据《环球仲裁评论》（GAR）报道，瑞士国际金属供应控股公司 (IMSH) 于2024年 6 月根据 2002 年瑞士-危地马拉投资条约向危地马拉发出仲裁意向通知，索赔1 亿美元，原因是其在一座镍矿上的投资因美国制裁而被迫暂停运营。

据报道，争议涉及IMSH 通过其当地子公司Mayaniquel 在危地马拉的矿业投资，该公司持有在该国潘佐斯地区Sechol 矿开采镍的许可证，在两年前受到美国当局制裁后被迫暂停采矿业务。美国财政部海外资产控制办公室(OFAC) 于2022 年11 月对Mayaniquel 实施制裁，称其是俄罗斯Solway 投资集团的子公司。OFAC表示，Solway 官员 Dmitry Kudryakov 和Iryna Litviniuk 贿赂危地马拉公职人员，以换取对俄罗斯采矿利益的支持。2024年初，OFAC 取消了对Mayaniquel 的制裁，发现Mayaniquel 不符合指定标准。该公司坚称，它被OFAC 错误地制裁了，并否认与Solway 有任何关系。该公司表示，在其已从SDN名单中移除的情况下，危地马拉仍拒绝允许它恢复采矿活动。具体来说，尽管危地马拉能源和矿业部重新激活了Mayaniquel 的许可证，但仍未授予相关的出口许可证（该公司历史上70% 的开采材料都用于出口）。因此，该公司发出了仲裁意向通知。

另据Mayaniquel官网信息，该公司于9月30日发布声明，赞赏《华盛顿邮报》一篇调查报道，该报道探讨了美国财政部对Mayaniquel实施的错误制裁。自被错误制裁之日起，Mayaniquel公司一直坚称自己是清白的，而 2024 年 1 月 17 日OFAC 将Mayaniquel 从制裁名单中删除且没有对其施加任何承诺或其他义务，说明对该公司的制裁不符合制裁标准。《华盛顿邮报》在其文章中报道称，美国财政部此前曾声称Mayaniquel 是Solway 的子公司——Solway是一家也在危地马拉开展业务的跨国矿业公司。Mayaniquel 坚决驳斥了这一说法，向美国当局提供了大量文件，并坚称其独立运营。《华盛顿邮报》还审查了与将Mayaniquel 从制裁名单移除相关的所有材料，联系了OFAC 官员，并确认OFAC 没有提供任何“证据来支持其将Mayaniquel 置于制裁之下的理由”。《华盛顿邮报》的文章称，几位前美国官员也对美国财政部实施的制裁“不精确”表示担忧，尤其是在Mayaniquel案中。他们还表示，美国财政部官员“可能根本没有时间考虑潜在后果，或确保他们打击的是正确的公司”。

Mayaniquel在上述声明中表示，由于OFAC这一错误的制裁，过去两年对于Mayaniquel 和周边社区以及经济上依赖该公司运营的1,500 多个危地马拉家庭来说都非常困难。Mayaniquel希望在不久的将来重新启动运营，但这取决于委内瑞拉能源和矿业部当局，因为该公司已从美国制裁名单中移除，但尚未被当局颁发出口许可证。

原标题：美国OFAC错误制裁引发的争议：瑞士企业对危地马拉政府提起投资仲裁

来源：出口管制和制裁